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上海侦查公司-中国证券监督管理委员会上海监管局行政许

文字:[大][中][小] 2021-04-11    浏览次数:    

中国证券监督管理委员会上海监管局

行政许可实施程序规定

(2021年3月修订)

第一章总则

第一条为了规范中国证监会上海市监察局(以下简称上海证监局)行政许可的实施,并完善行政许可的实施程序上海合法的私家侦探 ,按照“ 《中华人民共和国行政许可法》和《中国证券监督管理委员会《证监会行政许可实施程序》》制定了本条例。

第二条上海市证监局办理行政许可的程序,应当依照本规定执行。

第三条上海市证券监督管理委员会应当根据法定权限,范围,条件和程序,对中国证监会授权派出机构实施的项目,实施行政许可或者发布初步意见。

第四条上海市证监局遵循公开,公平,公正,方便的原则,实行行政许可,提高工作效率,提供优质服务。

法律和行政法规规定行政许可的执行应遵循审慎监管的原则,并遵守其规定。

第五条上海市证券监督管理局实行统一受理,统一服务,一次性补充,更正通知,原因说明,行政许可公告制度。

第二章实施程序

第1节接受

第六条上海市证监局实行统一的行政许可受理制度,由专门办公室(以下简称受理局)受理行政许可申请。

第七条申请人提交申请材料时,受理办公室应当要求申请人出示单位的介绍信,身份证等身份证明文件,并予以核实。申请人委托他人提交申请材料的,受理办公室还应当要求受托人提交申请人的授权委托书,并出示受托人的身份证明。受理办公室应保存申请人和申请人的受托人的身份证明副本。

申请人提交申请材料,并应填写“申请材料注册表”。

第八条受理机关发现申请书不依法取得行政许可,不属于上海证监局实施行政许可的范围的,应当立即通知申请人。拒绝并发出拒绝通知。如果申请事项不在上海市证监局授予的行政许可范围内,还应同时通知申请人向有关行政管理机关提出申请。

第9条受理局收到申请材料时,应及时办理登记手续,并向申请人签发申请材料收据。

第十条负责审查申请材料的办公室(以下简称“审查办公室”)应在收到受理办公室发送的申请材料后,立即审查申请材料是否完整或是否符合法律规定。申请人有必要补充和更正申请材料的,检查办公室应当自受理办公室签发申请材料收据之日起五个工作日内一次提交所有补充和更正。审查办公室不得要求申请人多次补充和更正申请材料。

第十一条申请人需要补充申请材料的,受理办公室应当发出补充通知。如果申请人需要使用提交的申请材料来补充和更正申请材料,则应将申请材料退还给申请人并进行注册。

申请人应在发布补充和更正通知之日起30个工作日内提交补充和更正申请材料。

受理办公室负责接收和注册申请人根据要求提交的补充申请材料。

第十二条申请人在决定接受申请之前,要求撤回申请的,受理部门应当检查并保存申请人或其受托人的身份证明(或者复印件),授权委托书以及授权书。申请撤回报告,取回申请材料收据,并在注册后将申请材料退还给申请人。

如果将申请材料退还给申请人,则应保留一份(或一份)申请材料。

第十三条申请项目属于上海市证监局颁发的行政许可范围。如果申请材料齐全且符合法定表格,则应作出接受申请的决定,并由受理办公室发出受理通知书。

第十四条有下列情形之一的,申请人应当决定不受理申请:

(一)通知申请人补充申请材料,但申请人未在30个工作日内提交所有补充申请材料;

(二)申请人在30个工作日内提交的补充申请材料仍不完整或仍不符合法律规定;

(三)为申请人提供并制作了相关申请材料的证券公司或证券服务机构,因涉嫌违反法律法规而被中国证券监督管理委员会及其派出机构提起诉讼,或受到调查。司法机关尚未结案,涉案行为与向申请人提供服务的行为属于同一行业或者对市场有重大影响;

(四)证券公司和证券服务机构的有关人员,为申请人准备和制作了相关的申请材料上海侦查公司-中国证券监督管理委员会上海监管局行政许,因涉嫌违反法律法规而被中国证券监督管理委员会及其派遣机构备案调查 ],或者由司法机关进行调查。此案已经结案,涉及的行为和向申请人提供服务的行为属于同一行业,或者对市场有重大影响;

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